タイ証券取引委員会、虚偽報告疑惑の調査を拡大

タイ証券取引委員会（SEC）は、スワパポーン・ピムポーン氏に関連する虚偽情報が意図的に電子報告システムに提出されたかどうかの調査を拡大している。これは証券法違反にあたる可能性がある。SEC事務局長のポルナノン・ブッサラトラックン氏は、同氏が提出した一連の証券取得報告書について、情報が不正確であることが判明したため、開示システムから削除したと述べた。

当初、6つの上場証券に関する7件の「フォーム246-2」の提出書類の初期審査が完了した。これらの報告書は6月30日と7月2日に提出され、SECの自己報告開示システムを通じて公開された後、不正が検出された。関連上場企業からの報告された取引が不正確であるとの確認を受け、SECは7月8日にフォーム246-2システムから全ての報告書を削除した。

SECは、報告者の氏名が株主名簿に記載されていない、報告された証券が報告期間中に存在しなかった、あるいは報告された取得が実際には行われていないといった複数の矛盾を発見した。ポルナノン氏は、あるケースでは、報告されたワラントの行使が、実際には他人の転換社債の転換であったことが判明したと指摘した。

この調査は、SECシステムによって公開されたフォーム246-2が、スワパポーン氏が2026年6月15日にTrueの株式を取得し、総議決権の3.2174%に相当する保有比率を7.0992%に引き上げたことを示した後、開始された。Trueは、同社が優先株を公開で提供したことがないため、報告書の詳細が不正確である可能性を指摘した。

ポルナノン氏は、SECは、この事案が投資家を著しく誤解させる可能性のある虚偽または誤解を招く情報を電子報告システムに提出した意図的な行為にあたるかどうかを判断するため、より詳細な調査を行っていると述べた。当局は、さらなる法的措置が必要かどうかを決定する前に、追加の証拠を収集し、関係者から説明を求めている。

さらに、同個人が取締役、役員、または開示義務を負うその他の立場にないにもかかわらず、フォーム59を提出していたことも判明した。ポルナノン氏は、SECは調査中に外部からの圧力は受けていないと改めて強調し、確立された手順に従っており、関係機関と緊密に連携し、システムの改善のために全てのステークホルダーからのフィードバックを歓迎すると述べた。

SECのタワチャイ・ピッタヤソフォン副事務局長は、これらの提出書類は、国際的に採用されている自己報告フレームワークの下で、提出者が提供する情報が完全、正確かつ真実であることを証明するSECの開示プラットフォームを通じて提出されたと説明した。True、Major Cineplex Group、および他の4つの上場企業が報告された取引を否定した後、SECは検証プロセスを開始し、提出者と関連企業に連絡を取り、投資家に注意喚起するために報告書にフラグを立て、不正確さが確認された後に削除した。

タワチャイ氏は、開示システムは速度と透明性のバランスを取り、提出後の検証により、投資家が市場情報を迅速に受け取れるように設計されているため、全ての提出書類を公開前に完全に認証する必要はないと述べた。全ての提出書類の事前認証を義務付けると、開示が大幅に遅れ、市場効率が低下すると指摘した。

SECは、提出者から提出された書類（偽造される可能性のあるもの）のみに依存するのではなく、上場企業、銀行、その他の第三者と報告情報をクロスチェックするリスクベースの検証プロセスに依存している。タイ証券保管機関（TSD）が維持する株主記録は即座に更新されないため、リアルタイムでの検証は困難であり、一部の取引は開示後にのみ検証可能となる。SECは、TSDデータとの統合強化や、疑わしい提出書類をより迅速に特定するための技術改善を含む、検証手順とバックオフィス監視システムの強化を進めている。また、詐欺が疑われる場合の資金の流れと関連当事者を調査するために、他の当局とも連携している。

この取り組みは、市場開示の速度と公表される情報の正確性との適切なバランスを維持しつつ、投資家保護を強化することを目的としている。

情報源: Bangkok Post